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１、授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控的相关规定的条件下，根据市场情况在以下额度内确定、调整公司自营投资的总金额；

２、公司证券自营业务额度不得超过中国证监会各项法规、管理办法的规定上限，其中，２０１１年度自营权益类证券及证券衍生品投资的合计额在上年度经审计净资本规模的１００％以内。

上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定、执行；上述额度不含公司因融资融券业务、承销业务所发生的被动型持仓额度。

（需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司经营管理层、董事会对于市场的判断。实际自营投资额度的大小完全取决于执行自营投资时的市场环境。）

（七）《关于预计公司２０１１年日常关联交易的预案》

此预案经公司独立董事预审通过，在董事会审议过程中，中国中信集团公司、中国人寿保险（集团）公司、中国人寿保险股份有限公司和中信产业投资基金管理有限公司的关联方董事分别回避预案中关联事项的表决（公司２０１１年日常关联交易预计情况详见附件１）。

二、本次董事会审议通过以下议案

（一）《关于审议公司２０１０年度内部控制报告的议案》

此议案包括《中信证券股份有限公司２０１０年度内部控制自我评价报告》和《中信证券股份有限公司董事会关于公司２０１０年度内部控制的自我评估报告》。

此议案经公司第四届董事会风险管理委员会２０１１年第一次会议、第四届董事会审计委员会２０１１年第二次会议预审通过。

（二）《关于审议公司２０１０年度合规报告的议案》

此议案经公司第四届董事会风险管理委员会２０１１年第一次会议预审通过。

（三）《关于审议公司２０１０年度社会责任报告的议案》

（四）《关于修订会计政策的议案》

此议案经公司第四届董事会审计委员会２０１１年第二次会议预审通过，修订后的会计政策（详见公司２０１０年年度报告全文的财务报告部分）于２０１０年度起执行。

（五）《关于变更执行委员会成员的议案》

因工作变动，吴玉明先生不再担任公司执行委员会委员。