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一般经营项目：银行、证券、保险、信托、期货、租赁、基金、信用卡金融行业及相关产业、信息基础设施、基础电信和增值电信业务、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、商业、教育、出版、传媒、文化和体育行业的投资业务；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包；房地产开发；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；咨询服务；资产管理；资本运营。

许可经营项目：因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的内容；有效期至２０１３年１１月２５日）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员（有效期至２０１３年４月２３日）。

５ 董事、监事和高级管理人员

５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

（董事、独立董事分别按姓氏笔画排序）

注１：报告期内，因公司实施资本公积每１０股转增５股，公司董事、监事和高级管理人员所持股份相应同比例增加。注２：职务栏中有两个职务时，仅标注第一个职务的任期；执行委员会委员的任职起始日为其担任公司高级管理人员的日期；殷可先生的任期起始日为其担任公司副董事长的日期；程博明先生的任期起始日为其担任公司总经理的日期。

注３：公司董事、监事和高级管理人员所持股份系公司首批股权激励计划第一步实施方案的激励股份、增发配售股份以及资本公积转增股份，其中：激励股份的限售期自２００６年９月６日起至２０１１年９月５日止，将于２０１１年９月６日上市流通；２００７年增发配售股份无限售期限制，已于２００７年９月４日上市流通；２００８年、２０１０年两次资本公积转增股份中的可流通股份已分别于２００８年４月２５日、２０１０年６月２５日上市流通。

注４：根据２００６年度股东大会决议，公司年支付独立董事补助人民币１２万元整（含税），年支付不在公司领取报酬的董事、监事补助费人民币８万元整（含税），并报销上述人员参加公司会议的相关费用（相关决议详见２００７年４月１０日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。李扬先生已于２００９年８月提出辞职，且不再领取补助。

注５：报告期及延续至本报告日，公司董事、监事、高级管理人员发生了变更，相关情况详见年度报告全文“五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （三）董事、监事、高级管理人员变更情况”。

注６：公司执行委员会于２０１０年８月３０日正式设立，该机构是为贯彻、落实董事会确定的路线和方针而设立的最高经营管理机构，由董事长、总经理和主要业务线、职能部门的董事总经理组成，其成员为公司高级管理人员。

５．２ 董事、监事和高级管理人员的股权激励情况

报告期内，公司未实施新的股权激励计划。公司已实施的股权激励计划是经２００６年９月６日公司第三届董事会第五次会议审议通过后实施的（详见２００６年９月７日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。２００８年、２０１０年，公司分别实施了资本公积转增，转增完成后，股权激励股份相应增加。截至２０１０年１２月３１日，公司已实施的股权激励计划情况如下：

注１：上表仅指激励对象所持有的激励股份，不包括其持有的２００７年增发配售股，激励对象的其它持股情况详见本节“５．１董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况”。

注２：２０１０年１２月３１日，公司股票收盘价为１２．５９元。

６ 董事会报告

６．１ 管理层讨论与分析

（一）报告期内经营情况的回顾

公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，目前注册资本９，９４５，７０１，４００元。根据中国证监会核发的经营证券业务许可证，公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。