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财务管理控制方面，公司设置计划财务部，行使财务会计职能，依据《会计法》、《会计基础工作规范》、《企业会计准则》、《企业会计准则－应用指南》和《金融企业财务规则》等制定了财务会计制度、会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立了严密的会计控制系统。此外，公司强化会计的事前控制，提高管理效率。公司实行垂直管理的财务管理体系，各证券营业部的财务人员由公司计划财务部直接管理、公司人力资源部统一聘任，财务部门在岗位分工的基础上明确各财务岗位职责，重要岗位均建立了相互监督机制。公司一直注重对表外项目（如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等）的风险管理，对或有事项进行严密监控。公司在财务核算中建立了与公允价值计量相关的内部控制制度，贯彻了稳健原则。