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2018年2月13日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，翁启森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金管理人的副总经理。

2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：

无。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。

11.4基金投资策略的改变

本报告期内无基金投资策略的改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。

报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况：60,000.00元。

目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

2018年4月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司内部控制和风险管理能力。2018年5月，公司已通过上海证监局的检查验收。

除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易

占当期股 占当期佣

券商名称 单元 备注

成交金额 票成交总 佣金 金总量的

数量

额的比例 比例

万联证券 1 - - - - -

财富证券 1 - - - - -

中山证券 1 - - - - -

财达证券 1 - - - - -

中银国际 1 - - - - -

华泰证券 1 - - - - -

联讯证券 1 - - - - -

东北证券 1 - - - - -

瑞银证券 1 - - - - -

广州证券 2 - - - - -

新时代证券 1 - - - - -

国信证券 1 - - - - -

申万宏源 1 - - - - -

财通证券 1 - - - - -

湘财证券 1 - - - - -

天风证券 2 1,127,944,314.16 18.15% 1,027,897.83 17.95% -

广发证券 1 785,250,301.67 12.64% 731,301.39 12.77% -

方正证券 3 730,549,241.93 11.76% 665,748.79 11.62% -

中信证券 1 564,577,317.57 9.08% 525,787.93 9.18% -

中信建投 1 433,080,832.87 6.97% 403,328.00 7.04% -

长江证券 2 419,502,716.57 6.75% 390,681.89 6.82% -

兴业证券 1 314,403,278.29 5.06% 292,804.30 5.11% -

中泰证券 1 300,202,086.52 4.83% 273,574.42 4.78% -

银河证券 1 281,544,307.65 4.53% 262,203.17 4.58% -

国泰君安 1 256,770,282.85 4.13% 233,994.91 4.09% -

光大证券 1 196,505,410.25 3.16% 179,075.96 3.13% -

申万宏源 2 193,848,645.77 3.12% 176,654.72 3.08% -

西南证券 1 170,602,630.84 2.75% 155,470.94 2.71% -

海通证券 1 149,870,203.41 2.41% 139,573.44 2.44% -

中金公司 1 137,620,332.67 2.21% 128,164.65 2.24% -

国盛证券 1 72,040,050.84 1.16% 67,092.86 1.17% -

上海证券 2 38,851,271.68 0.63% 35,405.80 0.62% -

华安证券 1 29,133,301.48 0.47% 27,131.10 0.47% -

招商证券 3 12,093,442.28 0.19% 11,262.65 0.20% -

注：1、券商专用交易单元选择标准：

基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：

（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；

（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；

（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

2、券商专用交易单元选择程序：

(1)对交易单元候选券商的综合服务进行评估

由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。

(2)填写《新增交易单元申请审核表》