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　　王晨昱作为资产管理事业部的分管副总经理对此负有直接责任。证监会表示，“按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你采取认定为不适当人选的监管措施，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务相关职务。公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除王晨昱现有职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我会书面报告”。

　　陈冬涛作为资产管理事业部总经理，对相关违规行为负有责任。证监会表示，“按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施”。

　　中证君注意到，3月11日，证监会对国融证券总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李涛、合规总监柳萌采取了出具警示函的行政监督管理措施。